【48812】北京证监局对中金公司采纳责令添加合规查看次数行政监管办法

　　关于对我国国际金融股份有限公司采纳责令添加合规查看次数行政监管办法的决议

　　经查，你企业存在自营和投顾账户间产生买卖，利益冲突办理不到位，展开场外期权事务不审慎，对子公司事务和出资行为办理不到位，公司办理不标准的状况，反映出公司未能有用施行合规办理，内部操控不完善，违反了《证券公司监督办理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款及《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法(2020年修订)》第三条的规则。

　　依据《证券公司监督办理条例》(国务院令第653号)第七十条第一款的规则，我局决议对你公司采纳如下监督办理办法：

　　责令你公司就以上问题仔细整改，并自监督办理办法决议作出之日起1年内，每3个月展开一次内部合规查看，并在每次查看后10个工作日内，向我局报送合规查看陈述。

　　假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。